大成月月盈短期理财债券:更新招募说明书摘要(2015年第2期mg老虎机平台网址

  大成月月盈短期理财债券型证券投资基金由大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金

  大成月月盈短期理财债券型证券投资基金由大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金

  通过基金转型变更而来。基金转型经大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金份额持有人

  大会决议通过。自 2014 年 9 月 12 日起,由《大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金基

  金合同》修订而成的《大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备

  案,但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于

  本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

  保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

  绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,

  本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日

  为 2015 年 9 月 12 日(其中人员变动内容的更新以公告日期为准),有关财务数据和基金净

  股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有

  限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公

  大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,

  分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非

  公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略

  客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研

  发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服

  务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

  计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京

  和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成

  创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略

  公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,

  致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,

  证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金及大

  成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数

  证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

  指数证券投资基金。2 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达

  克 100 指数证券投资基金及 52 只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金

  (LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、mg老虎机技巧

  大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投

  资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、

  大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收

  益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型

  证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大

  成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型

  证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、

  大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理

  财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型

  证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、

  大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债

  券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型

  证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基

  金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市

  场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成

  高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思

  维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型

  证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资

  基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大

  成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金和大

  刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

  中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

  任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

  长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

  靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

  南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

  月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

  有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

  员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

  理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

  罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

  险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,

  以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规

  划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014

  年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

  周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

  8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事

  业发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、

  孙学林先生,董事,注册会计师,注册资产评估师,博士研究生在读。现任中国银河投

  资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任镇江银

  黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

  叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

  博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

  吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

  学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

  业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

  三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

  金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

  和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

  学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

  陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风

  险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司

  董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产

  业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司

  董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中

  吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡

  人民政府妇联主任、团委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府

  民政科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001

  年 6 月-2007 年 8 月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007 年 8 月起任

  民生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中国人民人寿保险股份有

  限公司人力资源部副总经理;2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大

  李本刚先生,职工监事,管理学硕士。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份有限

  公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010

  年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4

  日至 2015 年 7 月 1 日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 2 日起任

  大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日任大成

  消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 3 日至 2015 年 10 月 21 日任大成消费

  主题混合型证券投资基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置

  杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询

  公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金

  融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

  部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理

  有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

  钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,

  联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究

  员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收

  益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司

  肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深

  圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政

  府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公

  周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

  县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

  博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

  江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

  国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公

  司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监

  张文平先生,南京大学管理学硕士,证券从业年限 4 年。2009 年 10 月至 2011 年 5 月

  就职于毕马威企业咨询有限公司南京分公司审计部;2011 年起加入大成基金管理有限公司,

  历任固定收益部助理研究员。2013 年 11 月 25 日至 2015 年 3 月 5 日担任大成景祥分级债券

  型证券投资基金基金经理助理。2015 年 3 月 7 日起担任大成景祥分级债券型证券投资基金

  基金经理。2015 年 6 月 23 日起任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015

  年 7 月 1 日起任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理及大成月月盈短期理财债券

  公司固定收益投资决策委员会由 3 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,

  钟鸣远,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益部副总监,固

  定收益投资决策委员会委员;王立,固定收益部总监助理,大成债券投资基金基金经理,大

  成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理,大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

  资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

  类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

  服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

  承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

  控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和

  “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金

  合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

  有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督

  法定代表人:马时雍大成月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  大成月月盈短期理财债券型证券投资基金(由大成理财 21 天债券型发起式证券投资基

  以保持基金资产的安全性和适当流动性为首要目标,追求高于业绩比较基准的稳定收

  本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含一年)的

  银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券(国

  债、金融债、公司债、企业债、次级债等)、中期票据、资产支持证券、期限在一年以内(含

  一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券、超级短期融

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申购、赎回现金流情况等因素的综

  合分析,决定债券、逆回购、银行存款等资产的配置比例,保持组合的合理剩余期限。

  本基金将短期金融工具按剩余期限分为 4 类,3 个月以下、3-6 个月、6-9 个月、9

  个月以上品种,而各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债(含国债、金融

  债、企业债)、央行票据三类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上,

  本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上,选择品种构建组合。具体来

  (1)对于短期信用债券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略,但持有过程中

  会结合短期资金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析,综合评估其在收益性和流动性

  方面的投资价值。选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。

  (2)回购以短期品种为主,具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性,选

  (3)对于含回售条款的债券,本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券,并

  本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,在履行适当程

  序后,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对

  衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。本基金将

  按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,并

  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的

  如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或有其他代表性更

  强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人

  可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整并

  本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国银行根据基金合同规定,于 2015 年 9 月 28 日复核了本报告中的财务指

  标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

  本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 2 季度报告,截至 2015 年 6 月 30 日。

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资

  本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

  本基金合同约定: 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 150 天”,

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率

  并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法每日计提损益。本基金通

  (2)本报告期内不存在基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利

  (3)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  (一)基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  注:1、本基金根据每日基金收益情况,以基金净收益为基准,为投资者每日计算当日收益

  2、本表净值收益率的计算所采取的运作周期,是以基金合同生效日为起始日并持有至

  3、根据 2014 年 9 月 12 日《关于大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金份额持有人

  大会决议生效的公告》,大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金自 2014 年 9 月 12 日起变

  更为大成月月盈短期理财债券型证券投资基金,修改基金合同中基金的名称、运作方式、基

  金投资禁止行为与限制等条款,投资者欲了解详细内容,请参见大成基金管理有限公司网站

  《关于召开大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的

  公告》及《关于大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金份额持有人大会决议生效的公告》。

  修改后的《大成月月盈短期理财债券型证券投资基金合同》自 2014 年 9 月 12 日起正式生效。

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

  注:按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比

  例符合基金合同的有关约定。截至报告期末,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.30%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持

  有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金

  份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费

  率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。E 类基金份额的年销售服务费

  率为 0.30%,E 类基金份额不适用于基金份额的升级和降级。三类基金份额的销售服务费计

  基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金

  托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机

  构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺

  上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

  律法规的要求,对2015年4月24日公布的《大成月月盈短期理财债券型证券投资基金招募说

  明书(2015年第1期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行

admin 发表于 2018-10-12 12:34:37

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